（2006年3月7日中国证（zhèng）券监督管（guǎn）理委（wěi）员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月（yuè）7日中国证券监督管（guǎn）理（lǐ）委员（yuán）会令第33号公（gōng）布；根据2015年5月18日中国证券监督管（guǎn）理委员会（huì）令第115号（hào）《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券市场禁入（rù）规定〉的决定》修订（dìng）） 第一条 为了维（wéi）护（hù）证券市（shì）场秩（zhì）序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券（quàn）市场健康稳定（dìng）发展，根据《中华人（rén）民共和国证券法》等法（fǎ）律、行政（zhèng）法规，制定本（běn）规定。 第二条 中国证券监督管（guǎn）理委员会（以下简（jiǎn）称中国证监会）对（duì）违反（fǎn）法（fǎ）律、行政（zhèng）法规或者中国（guó）证监会有关规定的有（yǒu）关责任（rèn）人员采取证券市（shì）场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（zé）。 第三条 下列人员违反法律（lǜ）、行政法规或（huò）者（zhě）中国证监（jiān）会有关规（guī）定，情节严重的，中国证（zhèng）监（jiān）会可以根据情节严重的（de）程度，采取证券市场禁入措施（shī）： （一）发行（háng）人、上（shàng）市公司、非上市公众公司（sī）的（de）董事、监事、高级管（guǎn）理人员，其他信（xìn）息披（pī）露义务人或者其他信（xìn）息（xī）披露义务人的（de）董事、监事、高级（jí）管理（lǐ）人（rén）员（yuán）； （二）发行人（rén）、上市公司、非（fēi）上市（shì）公众公司的（de）控（kòng）股股东、实际控制人（rén），或者发行人（rén）、上市公司、非（fēi）上市公（gōng）众公司控股（gǔ）股（gǔ）东、实际控制人（rén）的（de）董事（shì）、监事、高级管理人员； （三）证券（quàn）公司的董事（shì）、监事、高级管理人员及（jí）其内设业务部门负（fù）责人（rén）、分支（zhī）机（jī）构负责人或者其他证（zhèng）券从业人（rén）员； （四（sì））证（zhèng）券公（gōng）司的（de）控股（gǔ）股东、实际控（kòng）制人（rén）或者证券公司控股股东、实际控制人的董事（shì）、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构（gòu）的董事（shì）、监事（shì）、高级管理人（rén）员等（děng）从事证（zhèng）券（quàn）服务业务的人员和证券（quàn）服务（wù）机构的（de）实际（jì）控制人（rén）或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （六）证（zhèng）券（quàn）投资（zī）基金管理人、证券投资（zī）基（jī）金托管人（rén）的董（dǒng）事、监事、高级管理（lǐ）人员及其内设业务（wù）部门、分支机构负责（zé）人或者（zhě）其（qí）他证券（quàn）投资基金从业人员； （七）中国（guó）证（zhèng）监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监（jiān）会采取证券市（shì）场禁入措施的人员（yuán），在（zài）禁入期（qī）间内，除（chú）不得继（jì）续（xù）在原机（jī）构（gòu）从事（shì）证券业务或者担任原（yuán）上市（shì）公司（sī）、非上市（shì）公众公司董事、监（jiān）事、高级（jí）管理人员职（zhí）务外，也不得在其他任何机（jī）构（gòu）中从事证（zhèng）券业务（wù）或（huò）者担任其他上市公司、非上市（shì）公（gōng）众公司董事、监事、高级（jí）管（guǎn）理人员职务（wù）。被采取证（zhèng）券（quàn）市场禁入（rù）措施的（de）人（rén）员，应（yīng）当在收（shōu）到中国证（zhèng）监会（huì）作出的证券市（shì）场禁入决定后立即停止从事证（zhèng）券业务（wù）或（huò）者停止履（lǚ）行上（shàng）市公司（sī）、非上市公（gōng）众公（gōng）司董（dǒng）事、监事、高级（jí）管理人员职务，并由（yóu）其（qí）所在机构（gòu）按规定的程序解除（chú）其被（bèi）禁止担任的（de）职务。 第五条 违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（qǔ）3至（zhì）5年的证券市（shì）场禁（jìn）入措施（shī）；行为恶劣、严重扰乱证券（quàn）市（shì）场秩序、严重损害投资者（zhě）利益或（huò）者在（zài）重大违法（fǎ）活（huó）动中起主要作用等情节较为严重的，可以（yǐ）对有关责（zé）任人员采取5至10年（nián）的证券（quàn）市场禁入措施；有下（xià）列情形之（zhī）一的，可以对有关责任（rèn）人员采取终（zhōng）身的证券市场禁入措施： （一）严（yán）重违反法律、行政法（fǎ）规或者中国（guó）证监（jiān）会有关规定，构成犯罪的； （二）从事保荐（jiàn）、承销、资（zī）产管理、融（róng）资融券等证券业务及（jí）其（qí）他证券服务业务，负有法定职责的（de）人员，故（gù）意不履（lǚ）行（háng）法律、行政法（fǎ）规或者中国证监会规（guī）定的义务，并造成（chéng）特别严重（chóng）后果的； （三）违反法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规（guī）定，采取隐瞒、编造重要事实等特（tè）别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大（dà）的； （四（sì））违反法律、行政法规或者（zhě）中国证监会（huì）有（yǒu）关规定，从事欺（qī）诈发行、内（nèi）幕（mù）交易、操纵市（shì）场等违法行为，严重（chóng）扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或（huò）者获取违法所得等不（bú）当利益数（shù）额特（tè）别巨大，或者致（zhì）使（shǐ）投资者利益遭受特（tè）别严重（chóng）损（sǔn）害的； （五）违反（fǎn）法律（lǜ）、行政法规或者中国（guó）证监会有关规（guī）定，情节严重，应（yīng）当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证（zhèng）据，隐瞒、毁损重要证（zhèng）据等阻碍、抗拒证券监督管（guǎn）理机（jī）构及其工（gōng）作人（rén）员依法行（háng）使监督（dū）检查、调（diào）查职权行（háng）为的（de）； （六）因（yīn）违反法律、行政法（fǎ）规或者中国（guó）证监会有（yǒu）关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外（wài）的（de）行政处（chù）罚3次（cì）以上，或者（zhě）5年内曾经被采（cǎi）取证（zhèng）券市（shì）场（chǎng）禁入措施的； （七（qī））组织（zhī）、策划（huá）、领导或者实施重大违反法律、行政法规（guī）或者（zhě）中国证监会有关规定的活（huó）动的（de）； （八（bā））其他违反（fǎn）法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条 违反法律、行（háng）政法（fǎ）规或者（zhě）中国（guó）证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采（cǎi）取（qǔ）证（zhèng）券市场禁入措（cuò）施（shī），或者一并依法进行（háng）行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察（chá）院（yuàn），并可同（tóng）时采取证券（quàn）市场禁入措（cuò）施。 第七条（tiáo） 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻（qīng）、减轻或者免予采取证（zhèng）券市场禁（jìn）入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果（guǒ）的； （二（èr））配（pèi）合查（chá）处违法行为有立功表现的（de）； （三（sān））受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他（tā）可以从轻、减（jiǎn）轻或者免（miǎn）予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要（yào）采取证券（quàn）市场（chǎng）禁入措施的，对负（fù）次要责任的人员，可以（yǐ）比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采（cǎi）取证券市场禁入措（cuò）施。 第（dì）九条（tiáo） 中国证监会采取证券市场禁入措施（shī）前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的（de）事实、理（lǐ）由及依据，并告知当事人（rén）有陈述、申（shēn）辩和要求举行听证（zhèng）的权（quán）利（lì）。 第十条 被采取（qǔ）证券市场禁（jìn）入（rù）措施者因（yīn）同（tóng）一违法行为同（tóng）时被（bèi）认（rèn）定有罪或者（zhě）进行行政处罚的，如果（guǒ）对其所（suǒ）作（zuò）有（yǒu）罪认定或行政处罚决定被依（yī）法（fǎ）撤（chè）销或者（zhě）变更，并因此影响证券市（shì）场禁入（rù）措施（shī）的事实基础或者合（hé）法性、适当性的，依法（fǎ）撤销或者变更证券市（shì）场禁入措（cuò）施。 第十（shí）一（yī）条 被中（zhōng）国证（zhèng）监会采（cǎi）取证券市场禁入措施的人员，中国证监会（huì）将通（tōng）过中国证监会网站或（huò）指（zhǐ）定（dìng）媒体向社会公布，并（bìng）记入被认定（dìng）为（wéi）证券市（shì）场禁（jìn）入者的诚信档（dàng）案。 第十二条 中国证监会依法宣布个（gè）人（rén）或（huò）者单位的直接（jiē）责任人员为期（qī）货市场禁止进（jìn）入者（zhě）的，可以（yǐ）参照本规定执（zhí）行。 第十（shí）三条 本规定（dìng）自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布（bù）施行的《证券市场（chǎng）禁入（rù）暂（zàn）行规定（dìng）》（证监〔1997〕7 号（hào））同时废止。 [3-4]